Naviguer dans les défis et les possibilités du CFR - French Canada Edition

Les Réformes orientées client (ROC) doivent entrer en vigueur le 31 décembre 2021. Non seulement les sociétés de conseils devront continuer à adapter leur modèle d’entreprise en conséquence, mais il faudra aussi qu’elles articulent rapidement les exigences des ROC autour des principes de connaissance du client (CVC), connaissance du produit (CVP), adéquation et conflits d’intérêts. Bien qu’elles apportent un changement bienvenu du point de vue des investisseurs particuliers, ces exigences fondées en majeure partie sur des principes peuvent parfois prêter à diverses interprétations. Venez retrouver Patrice Nzigamasabo de Morningstar Canada, qui évoquera en compagnie de Sophie Jean, de l’Autorité des marchés financiers, la manière dont les firmes peuvent naviguer les ROC dans le respect des principes de CVC, de CVP et d’adéquation, et de ceux liés aux conflits d’intérêts. - Sophie Jean, conseillère-cadre, Encadrement des intermédiaires, Autorité des marchés financiers - Patrice Nzigamasabo, Vice-président, développement des affaires, Morningstar Canada